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1月3日，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”或“協會”)發布了2022年私募基金登記備案綜述。據中基協介紹，2022年不斷優化私募基金登記備案工作機制，進一步明確標準、規范流程、強化監督，有力促進私募基金行業提質增效、服務高質量發展。

在優化登記備案標準和流程方面，一是發布機構登記申請材料清單，更新私募基金備案關注要點，發布登記備案辦事指南；二是總結登記備案工作中的新情況、新問題，發布登記備案典型案例，便利行業查詢解讀；三是建立登記備案“好差評”機制，根據評價結果回訪核實，對情況清楚、訴求合理的反饋建議督導解決。

值得注意的是，對于登記備案典型案例，2022年4月及9月，中基協曾先后發布三批管理人登記備案公示案例，闡釋團隊專業勝任能力不足、機構股權代持或股權結構不清晰、實際控制人不任職且無行業經驗等中止辦理和不予登記情形，公示“殼基金”、“借道”私募基金進行監管套利、與“黑中介”聯合開展違規業務等情形，引導行業合規運營。

整體來看，中基協數據顯示，2022年，管理人登記辦理通過1280家、中止224家、不予登記2家；基金備案方面，私募基金備案辦理通過34348只；辦理通過產品重大事項變更53714單、基金清算15902只。

截至2022年末，存續私募證券投資基金92754只，規模5.56萬億元；2022年新備案私募證券投資基金25617只，備案規模2399.01億元。存續私募股權投資基金31550只，規模10.94萬億元；2022年新備案私募股權投資基金3330只，備案規模2445.58億元。存續創業投資基金19354只，規模達2.83萬億元；2022年新備案創業投資基金5395只，備案規模2020.00億元。

與此同時，中基協堅持私募基金行業“扶優限劣”：一是持續推進私募基金差異化自律管理。專人專崗服務創業投資基金備案，2022年以來累計辦理通過創投基金“反向掛鉤”申請631單、配合財稅55號文累計辦理創投稅收優惠申請224單。二是對承擔國家產業或區域戰略實施等重點基金主動做好政策溝通、專項輔導、綠色通道等服務，支持私募基金在服務國家戰略、推動創新驅動發展和經濟轉型升級等方面發揮積極作用。三是疫情期間發布優化服務問答，積極支持地方防疫及復工復產。四是征集私募監督員、委員單位等機構意見，解決一批急難愁盼問題。推動股權創投基金向投資者實物分配股票試點、私募證券基金管理人與券商交易系統對接試點。五是協會官網上線私募基金咨詢自助查詢系統，實現行業自助查詢登記備案政策知識庫服務。六是持續打擊買“殼”賣“殼”，嚴厲打擊“黑中介”。深挖“祺瑞府”等4家黑中介關系圖譜，持續曝光其違法違規行為，強化地方證監局、金融局一線監督和聯合治理，及時注銷涉事機構，持續壓減殼資源價值直至“歸零”。

與此同時，中基協穩妥有序清理風險機構，強化投資者保護。2022年對803家私募管理人開展自律檢查，注銷私募管理人2217家，其中，主動注銷管理人數量為去年同期的2.2倍，“出大于進”的結構調整趨勢進一步鞏固。對48家機構、78名基金從業人員作出紀律處分，分層分類處置初見成效。

2022年以來，我國私募基金管理人結構進一步優化。截至2022年末，協會登記的存續私募基金管理人23667家，同比下降3.8%；其中，私募證券投資基金管理人9022家，同比下降0.5%，私募股權及創投基金管理人14303家，同比下降4.7%。百億私募基金管理人397家，同比增長1.5%；其中，百億私募證券基金管理人113家、私募股權及創投基金管理人268家，同比分別下降1.2%、增長3.9%。管理規模為零的機構占比8.6%，較去年底減少4.5個百分點；管理規模在1000萬以下的機構占比27.1%，較去年底減少3.9個百分點。

外資私募證券基金管理人達到38家，管理規模672.84億元，母公司所在地覆蓋北美、亞歐非等主要資本市場。私募基金管理人在從業人員管理平臺完成注冊的全職員工18.30萬人，其中取得基金從業資格的員工15.69萬人。

中基協表示，私募基金穩健發展，為增加直接融資、促進創新資本形成、支持科技創新和產業結構調整發揮的作用日益凸顯。截至2022年三季度末，私募基金持有股票市值3.26萬億元，占A股流通市值的5.1%；持有債券市值5185.47億元，占債券市場總市值的0.4%。新增股權投資8219億元，相當于公開市場股權融資總量的76%、同期社會融資規模增量的3%；在投股權項目本金8.05萬億元，同比增長9.5%。創業投資基金新增投資中，前五大投資行業均為戰略新興行業，合計項目數量和本金占比均超過70%，半導體投資增長尤為突出。注冊制以來，科創板、創業板、北交所新上市公司中，私募基金支持率分別為89%、57%、100%。

標簽： 私募基金 登記備案 基金管理人