證監(jiān)會最新消息顯示，推進富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作。受此影響，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。

具體來看，證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對違法違規(guī)行為進行整改。取締增量非法業(yè)務活動，禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。妥善處理存量業(yè)務，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

富途證券回應稱，“我司將嚴格按照監(jiān)管的要求配合相應整改工作，同時亦會依照中國證監(jiān)會的要求，全力服務好所有存量境內(nèi)投資者，繼續(xù)為大家提供優(yōu)質(zhì)的交易服務。”富途將持續(xù)加大國際化的步伐，保持初心，為更多的全球投資者提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務。同時，富途亦會積極與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務的具體方式。

(資料圖)

老虎國際回應稱，公司已關(guān)注到中國證監(jiān)會發(fā)布的跨境展業(yè)整治工作相關(guān)信息。一直以來，公司高度重視全球的合規(guī)與監(jiān)管要求，公司在中國香港、澳大利亞、新西蘭、美國、新加坡等國家和地區(qū)持有63張金融牌照與資質(zhì)，新增客戶中九成來自上述國家或地區(qū)。老虎國際將按照中國證監(jiān)會有關(guān)要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務存量客戶，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作。

禁止招攬境內(nèi)新客戶

證監(jiān)會表示，近年來，富途控股、老虎證券未經(jīng)證監(jiān)會核準，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務。

證監(jiān)會表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

證監(jiān)會表示，將責成相關(guān)派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改，并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。

兩股盤前大跌

受上述消息的影響，富途控股、老虎證券盤前跌幅明顯，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。

2021年10月15日，證監(jiān)會通過本報發(fā)聲，明確富途、老虎等互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)通過境內(nèi)關(guān)聯(lián)平臺機構(gòu)，面向境內(nèi)投資者開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動，不符合我國《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》關(guān)于未經(jīng)許可批準，任何單位和個人不得從事證券業(yè)務等相關(guān)規(guī)定的精神。對于此類故意規(guī)避監(jiān)管的情況，2016年證監(jiān)會就曾發(fā)布投資風險提示，明確除合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QD)和滬深港通機制外，證監(jiān)會未批準任何境內(nèi)外機構(gòu)提供“跨境炒股”服務，提示投資者通過合法渠道參與境外證券市場投資。

2021年11月11日，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，明確了證監(jiān)會監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務。

值得注意的是，原計劃12月30日以介紹上市方式登陸港股市場的富途控股，12月29日晚間宣布正與香港聯(lián)交所澄清若干事宜，決定推遲其在香港聯(lián)交所上市。

標簽： 中國證監(jiān)會 增量資金 違規(guī)行為