證監會最新消息顯示，推進富途控股、老虎證券非法跨境展業整治工作。受此影響，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。

具體來看，證監會擬要求富途控股、老虎證券對違法違規行為進行整改。取締增量非法業務活動，禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。妥善處理存量業務，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者賬戶。

富途證券回應稱，“我司將嚴格按照監管的要求配合相應整改工作，同時亦會依照中國證監會的要求，全力服務好所有存量境內投資者，繼續為大家提供優質的交易服務。”富途將持續加大國際化的步伐，保持初心，為更多的全球投資者提供更加優質的產品和服務。同時，富途亦會積極與中國證監會及其派出機構溝通依法規范面向中國境內投資者的跨境證券業務的具體方式。

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老虎國際回應稱，公司已關注到中國證監會發布的跨境展業整治工作相關信息。一直以來，公司高度重視全球的合規與監管要求，公司在中國香港、澳大利亞、新西蘭、美國、新加坡等國家和地區持有63張金融牌照與資質，新增客戶中九成來自上述國家或地區。老虎國際將按照中國證監會有關要求，繼續依法合規服務存量客戶，積極配合核查，遏制境內投資者增量，全面做好整改工作。

禁止招攬境內新客戶

證監會表示，近年來，富途控股、老虎證券未經證監會核準，面向境內投資者開展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律法規，其行為已構成非法經營證券業務。

證監會表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規行為進行整改。一是依法取締增量非法業務活動。禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業務。為維護市場平穩，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者賬戶。

證監會表示，將責成相關派出機構對富途控股、老虎證券進行現場核查、督促整改，并視整改情況采取進一步監管措施。

兩股盤前大跌

受上述消息的影響，富途控股、老虎證券盤前跌幅明顯，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。

2021年10月15日，證監會通過本報發聲，明確富途、老虎等互聯網機構通過境內關聯平臺機構，面向境內投資者開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動，不符合我國《證券法》《證券公司監督管理條例》關于未經許可批準，任何單位和個人不得從事證券業務等相關規定的精神。對于此類故意規避監管的情況，2016年證監會就曾發布投資風險提示，明確除合格境內機構投資者(QD)和滬深港通機制外，證監會未批準任何境內外機構提供“跨境炒股”服務，提示投資者通過合法渠道參與境外證券市場投資。

2021年11月11日，證監會對富途控股、老虎證券高管進行了監管約談，明確了證監會監管態度，要求其依法規范面向境內投資者的跨境證券業務。

值得注意的是，原計劃12月30日以介紹上市方式登陸港股市場的富途控股，12月29日晚間宣布正與香港聯交所澄清若干事宜，決定推遲其在香港聯交所上市。

標簽： 中國證監會 增量資金 違規行為