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8月7日，上交所發(fā)布《關(guān)于就完善上市開放式基金相關(guān)安排公開征求意見的通知》，并向社會公開征求意見。此舉旨在促進(jìn)上市開放式基金（LOF）規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。意見反饋截止時(shí)間為2026年8月22日。

《通知》分類明確部分LOF終止上市的情形和程序。具體來看，主要包括四方面內(nèi)容：一是明確QDII LOF應(yīng)當(dāng)終止上市，并設(shè)置過渡期安排。QDII LOF存在或可能存在標(biāo)的資產(chǎn)投資受限，階段性呈現(xiàn)高溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。考慮部分產(chǎn)品持有人數(shù)量較多，擬設(shè)置過渡期，明確QDII LOF應(yīng)當(dāng)于2027年12月31日前終止上市。

二是明確連續(xù)六十個(gè)交易日場內(nèi)資產(chǎn)凈值低于一千萬元的LOF應(yīng)當(dāng)終止上市。部分小規(guī)模LOF產(chǎn)品存在短期高溢價(jià)炒作風(fēng)險(xiǎn)，擬明確連續(xù)六十個(gè)交易日場內(nèi)資產(chǎn)凈值低于一千萬元的LOF應(yīng)當(dāng)終止上市。

三是明確終止上市程序。擬參照上交所現(xiàn)行LOF終止上市流程，基金管理人可以選擇LOF轉(zhuǎn)型至場外基金或依法清盤退市兩種方式終止上市。為便利投資者退出，選擇LOF轉(zhuǎn)型的需設(shè)置二十個(gè)交易日的投資者選擇期。對于QDII LOF，基金管理人應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)做好終止上市安排，并及時(shí)向上交所提交相關(guān)文件。對于小規(guī)模LOF，出現(xiàn)終止上市情形后的次一交易日起停牌，并向上交所提交相關(guān)文件。基金管理人在收到上交所終止上市決定后，兩個(gè)交易日內(nèi)披露終止上市公告，上交所于LOF終止上市日發(fā)布公告。

四是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示。對于QDII LOF，基金管理人應(yīng)當(dāng)在《通知》發(fā)布實(shí)施、終止上市相關(guān)安排確定等關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)及時(shí)公告并提示LOF將終止上市的風(fēng)險(xiǎn)，終止上市前在基金場內(nèi)簡稱前冠“*”提示風(fēng)險(xiǎn)。對于小規(guī)模LOF，連續(xù)四十個(gè)交易日場內(nèi)資產(chǎn)凈值低于一千萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自次一交易日起每日披露風(fēng)險(xiǎn)提示公告，其后逐日披露至相應(yīng)情形消除或出現(xiàn)終止上市情形之日止。要求會員加強(qiáng)客戶風(fēng)險(xiǎn)提示，應(yīng)當(dāng)將按照《通知》規(guī)定發(fā)布終止上市相關(guān)公告的LOF納入重點(diǎn)監(jiān)控名單，多種渠道向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；會員應(yīng)當(dāng)積極配合開展客戶通知工作，督促客戶合法合規(guī)、理性審慎參與交易。對于需要辦理場外基金份額確權(quán)的客戶，會員應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助客戶開立相關(guān)賬戶等確權(quán)相關(guān)手續(xù)。

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